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中國(guó)證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局網(wǎng)站公布的行政處罰決定書(shū)（楊云峰）（〔2020〕3號(hào)）顯示，依據(jù)2005年修訂的《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱“2005年《證券法》”）的有關(guān)規(guī)定，北京監(jiān)管局對(duì)楊云峰短線交易新華聯(lián)文化旅游發(fā)展股份有限公司（簡(jiǎn)稱“新華聯(lián)”，000620.SZ）股票案進(jìn)行了立案調(diào)查、審理。 

經(jīng)查，楊云峰存在以下違法事實(shí)： 

楊云峰自2011年5月起至今擔(dān)任新華聯(lián)副總裁。 

2018年10月18日，“楊云峰”賬戶累計(jì)買(mǎi)入“新華聯(lián)”11.64萬(wàn)股，累計(jì)成交金額49.03萬(wàn)元。2018年10月19日，該賬戶賣(mài)出“新華聯(lián)”2.91萬(wàn)股，成交金額12.05萬(wàn)元；當(dāng)日該賬戶又買(mǎi)入“新華聯(lián)”1000股，成交金額4200元。該賬戶2018年10月18日買(mǎi)入“新華聯(lián)”后，于次日分別賣(mài)出、買(mǎi)入“新華聯(lián)”，相關(guān)交易相距不足6個(gè)月，交易無(wú)所得收益?！皸钤品濉辟~戶資金來(lái)源于楊云峰，交易由其朋友邵某下單操作。 

楊云峰上述行為屬于2005年《證券法》第四十七條規(guī)定的情形，構(gòu)成2005年《證券法》第一百九十五條所述違法行為。北京監(jiān)管局根據(jù)當(dāng)事人楊云峰違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第一百九十五條的規(guī)定，決定對(duì)楊云峰給予警告，并處以3萬(wàn)元罰款。 

據(jù)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢，楊云峰自2011年5月起至今任新華聯(lián)副總裁，2019年3月起至今任新華聯(lián)董事。截至目前，楊云峰未直接持股新華聯(lián)。 

新華聯(lián)文化旅游發(fā)展股份有限公司成立于1993年06月25日，注冊(cè)資本為18.97億元。公司于1996年10月29日在深交所掛牌上市，股票代碼000620。截止2020年03月31日，公司的第一大流通股東為新華聯(lián)控股有限公司，持股11.60億股，持股比例61.17%。 

相關(guān)規(guī)定： 

《中華人民共和國(guó)證券法》第四十七條：上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其持有的該公司的股票在買(mǎi)入后六個(gè)月內(nèi)賣(mài)出，或者在賣(mài)出后六個(gè)月內(nèi)又買(mǎi)入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。但是，證券公司因包銷購(gòu)入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的，賣(mài)出該股票不受六個(gè)月時(shí)間限制。 

公司董事會(huì)不按照前款規(guī)定執(zhí)行的，股東有權(quán)要求董事會(huì)在三十日內(nèi)執(zhí)行。公司董事會(huì)未在上述期限內(nèi)執(zhí)行的，股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。 

公司董事會(huì)不按照第一款的規(guī)定執(zhí)行的，負(fù)有責(zé)任的董事依法承擔(dān)連帶責(zé)任。 

《中華人民共和國(guó)證券法》第一百九十五條：上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，違反本法第四十七條的規(guī)定買(mǎi)賣(mài)本公司股票的，給予警告，可以并處三萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款。 

以下為原文： 

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)北京監(jiān)管局行政處罰決定書(shū)（楊云峰） 

〔2020〕3號(hào) 

當(dāng)事人：楊云峰，男，1975年12月出生，住址：北京市朝陽(yáng)區(qū)。 

依據(jù)2005年修訂的《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱2005年《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我局對(duì)楊云峰短線交易新華聯(lián)文化旅游發(fā)展股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱新華聯(lián)）股票案進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人未提出陳述申辯意見(jiàn)。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。 

經(jīng)查明，楊云峰存在以下違法事實(shí)： 

楊云峰自2011年5月起至今擔(dān)任新華聯(lián)副總裁。 

2018年10月18日，“楊云峰”賬戶累計(jì)買(mǎi)入“新華聯(lián)”116,400股，累計(jì)成交金額490,303元。2018年10月19日，該賬戶賣(mài)出“新華聯(lián)”29,100股，成交金額120,519.84元；當(dāng)日該賬戶又買(mǎi)入“新華聯(lián)”1,000股，成交金額4,200元。該賬戶2018年10月18日買(mǎi)入“新華聯(lián)”后，于次日分別賣(mài)出、買(mǎi)入“新華聯(lián)”，相關(guān)交易相距不足6個(gè)月，交易無(wú)所得收益?！皸钤品濉辟~戶資金來(lái)源于楊云峰，交易由其朋友邵某下單操作。 

上述事實(shí)，有相關(guān)公告、相關(guān)人員詢問(wèn)筆錄、涉案證券賬戶資料、資金流水等證據(jù)在案證明，足以認(rèn)定。 

楊云峰上述行為屬于2005年《證券法》第四十七條規(guī)定的“上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其持有的該公司的股票在買(mǎi)入后六個(gè)月內(nèi)賣(mài)出，或者在賣(mài)出后六個(gè)月內(nèi)又買(mǎi)入”的情形，構(gòu)成2005年《證券法》第一百九十五條所述違法行為。 

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第一百九十五條的規(guī)定，我局決定： 

對(duì)楊云峰給予警告，并處以3萬(wàn)元罰款。 

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)，開(kāi)戶銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部，賬號(hào)：7111010189800000162，由該行直接上繳國(guó)庫(kù)，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)稽查局和北京證監(jiān)局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。 

中國(guó)證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局 

2020年7月13日　 

*本文來(lái)源：中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)，原標(biāo)題：《新華聯(lián)副總裁楊云峰違法遭處罰 短線交易自家股票》。